美国敲定新规，禁止美国公司和个人帮助中国开发尖端半导体、人工智能和量子计算

美国财政部星期一(10月28日)最终敲定了一项新规则，旨在禁止美国个人和公司在中国投资开发一系列先进技术，从而阻止北京获得尖端专业知识和设备。

这项最后规则实施了乔·拜登(Joe Biden)总统于2023年签署的一项行政命令，重点关注先进的半导体和微电子器件及其制造设备、量子计算中使用的技术以及人工智能系统。

该规则将于明年1月2日生效，届时将禁止半导体、微电子和人工智能领域的某些交易。它还针对未被彻底禁止的交易制定了强制性的报告要求。

在量子计算领域，该规则的影响更为广泛--禁止所有“与量子计算机开发或量子计算机生产所需的任何关键部件有关”的交易，以及其他量子系统的开发。与人工智能和半导体领域不同，该规则不允许只要向政府报告即可完成的交易。

该规则还宣布在财政部投资安全办公室内设立全球交易办公室(Office of Global Transactions)，该办公室将管理对外投资安全计划。

美国的实施理由和中国的反对立场

负责投资安全的财政部助理部长保罗·罗森(Paul Rosen)在一份声明中表示：“人工智能、半导体和量子技术是发展下一代军事、监控、情报和某些网络安全应用--如尖端密码破译计算机系统或下一代战斗机--的关键。”

“这项最终规则采取了有针对性的具体措施，以确保美国投资不会被那些可能使用关键技术威胁我们国家安全的人利用来推动这些技术的发展，”罗森说。

北京方面一再对美国的技术政策表示不满，认为美国致力于阻止中国崛起为全球大国。中国外交部发言人林剑在星期二的新闻发布会上重申了中国长期以来反对美国阻止中国企业获得先进技术的立场。

林剑说：“中方对美方发布对华投资限制规则表示强烈不满、坚决反对。中方已向美方提出了交涉，将采取一切必要措施，坚定维护自身合法权益。”

不只是设备

该规则的措辞多次指出，它适用于与“关注国家”的交易，而规则中的具体措辞文本明确指出，该规则的对象是在中国大陆以及香港和澳门“特别行政区”开展业务的公司和个人。

这项最终规则禁止的交易不仅限于成品的实物转让以及指定领域的机械。星期一发布的解释文件明确指出，多项非物质利益也在覆盖范围内。

该规则附带的一份信息声明称，关注国家“正在利用或有能力利用某些美国对外投资，包括某些通常伴随美国投资并有助于企业成功的非物质利益”，“这些非物质利益包括提高地位和声望、管理援助、投资和人才网络、市场准入以及获得额外融资的便利。”

向美国公司发出信号

美国信息技术与创新基金会(Information Technology & Innovation Foundation)创新政策副总裁史蒂芬·伊泽尔(Stephen Ezell)告诉美国之音(VOA)，遵守这一新规的责任将落在美国公司身上。

埃泽尔表示： “这是美国政府向美国实体和投资者发出的信号，他们需要三思而后行，不要在那些被禁止的交易上投资，进而提升中国在这些领域的能力。”

他补充说，该规则对投资中国科技公司的影响将远不止于资金减少。

“这不仅仅是钱的问题，”他说。“这里的一个关键目标是阻止这些投资带来的非物质利益，例如管理能力、人才网络。”他称这种损失“非常重大”。

堵住漏洞

兰德公司(RAND Corporation)高级科学家丹尼尔·冈萨雷斯(Daniel Gonzales)在写给美国之音的电子邮件中解释说，该规则的目的部分是为了防止美国投资公司支持中国公司开发某些种类的技术。

“这些规则是在美国(风险投资)公司帮助转让或发展具有相关军事能力的先进技术的许多事件之后制定的，”冈萨雷斯写道。“一个具体案例是TikTok(抖音海外版)及其人工智能算法，这些算法是在加州红杉资本(Sequoia Capita)的帮助下开发的。”

冈萨雷斯说，红杉在协助TikTok方面没有违反任何法律。但“美国当局后来得知，TikTok确实拥有一种人工智能算法，该算法有多种应用，其中一些具有军事意义。这项新规则旨在堵住这一漏洞。”

冈萨雷斯表示，美国政府对量子计算的担忧也源于对中国进攻能力的担忧。

“中国研究人员正在开发量子计算机算法，可以破解美国政府和美国金融部门用于保护私人和机密信息的加密代码，”他写道。“中国有几家初创公司正在努力开发更强大的量子计算机。这项新规则旨在防止美国量子技术通过美国风投公司而泄露给中国。”