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中国时间 22:04 2024年11月27日 星期三

国会听证讨论新议案能否有效防范中国危险投资


《外国投资风险审查更新法案》起草人、共和党籍众议员皮坦吉尔
《外国投资风险审查更新法案》起草人、共和党籍众议员皮坦吉尔

在川普政府考虑对中国的产品征收关税并限制中国在美国的投资之际,美国国会也出台了相应的法案,试图从法律上阻止中国通过投资美国的高科技公司而获得美国的尖端技术,从而威胁到美国的国家安全。美国业界人士星期四在国会听证会上对 《外国投资风险审查更新法案》总体上表示支持的同时也提出了他们的一些关切。负责上次对美国的外国投资审查程序改革的前财政部官员甚至认为,如果不解决该法案中存在的问题,它不但不会加强反而会损害美国的国家安全。

美国国会联邦众议院财政委员会货币政策与贸易小组委员会4月12日召开听证会,听取美国各界对北卡罗莱纳州共和党籍众议员皮坦吉尔(Robert Pittenger)去年11月8日提出的《外国投资风险审查更新法案》的意见。该法案是对1950年《国防生产法案》721节的修订,对跨部门的美国外国投资委员会(CFIUS)的运作进行改革。这个法案将扩大美国外资委的管辖权,把一些美国的对外投资交易、非被动投资以及房地产收购与租赁都包括进来。

巴尔:阻止中国有问题的投资但不赶走美国需要的投资

该小组委员会的主席、来自肯塔基州的共和党众议员巴尔(Andy Barr)在听证会上说明了举行这次听证会的目的。

他说:“我们必须共同阻止中国国家控制的企业做出的有问题的投资,他们一心想着如何获得威胁我们国家安全的技术,同时我们也必须谨慎行事,不赶走那些创造就业以及给各行各业的美国人带来机会的无可非议的交易。”

在听证会上作证的罗尔瑞(Clay Lowery)2005到2009年在担任财政部负责国际事务的助理部长期间的一个主要职责就是负责美国外国投资委员会的工作,与国会一道推出了2007年《外国投资与国家安全法案》,并主导了2008年美国外资委有关规定的改革。

他在听证会上表示,为了应对中国对美国构成的日益严重的威胁,美国必须采取全面的策略,包括加强美国的军事与网络能力,更新美国的出口管制体系和美国外国投资委员会对外资的审查,而《外国投资风险审查更新法案》是朝向这一目标的重要一步。

根据这一法案,美国外资委的管辖权从只审核那些购买方控制美国资产的跨境直接投资扩大到在美国的军事设施附近进行的房地产交易以及投资人不见得对国安资产具有控股权的外国直接投资交易。该法案还要求代表外国政府重大利益的外国直接投资实体必须向美国外资委备案。它还扩大了外资委在评估交易时可能考虑的涉及国家安全的因素清单,而且鼓励美国政府与美国的盟友分享有关的信息,使他们对外资的审核体系与美国保持一致。

前助理财政部长:总体支持,但需改进

目前是石溪国际咨询公司执行董事的罗尔瑞说,他总体上支持这一法案。但他同时认为,该法案中的一些关键部分过于模糊,与美国现有的出口管制存在重叠而且会给有关的公司以及监管机构带来不必要的繁重负担,而且美国外资委也没有足够的资源或专长来处理该法案可能带来的大量案子。

他说,这个法案对很多说法没有加以界定或是定义不明。例如,什么是“关键的技术”和“关键的技术公司”?“知识产权”究竟指的是什么?什么是“任何形式的安排”?什么是“正常的顾客关系”?什么是“关键技术以及新兴技术”行业?

罗尔瑞:不改进的话,反而有损美国国家安全

在国安会也任过职的罗尔瑞在听证会上表示,需要对该法案做出进一步的修改以确保它不会带来人们不对美国进行投资以及损害美国在全球的竞争力这些意想不到的后果,而吸引外资以及加强美国的竞争力对于美国的经济实力都是非常重要的,而经济实力是川普总统国家安全策略的基石。他说,除此之外,这个法案的有关规定所带来的实施上的风险会影响到美国外资委目前所做的工作。

他说:“换句话说,我谦卑的建议,如果不解决这个法案中存在的问题,我们会损害我们的国家安全,而不是加强它。”

全球最大的投资公司之一卡莱尔集团的执行董事马奇克(David Marchick)在听证会上表示,美外资委绝对需要阻止那些影响美国国家安全的外国投资所需要的工具,而且它也正在频繁的使用它的权力。

他举例说,在过去一年半的时间里,美外资委阻止的交易,包括因面临阻力而主动退出的交易,大量的增加了。根据跟踪美国的外国投资情况的咨询公司荣鼎集团的数据,单在2017年一年,美外资委阻止或是迫使放弃了价值80多亿美元的与中国有关的投资。

马奇克:应集中审核引发关注的交易

与罗尔瑞一样,马奇克也对新的法案将大幅增加美外资委要审核的案子表示了关切。

他说:“美外资委应当审慎的审核那些引发关注的交易,但要迅速的批准那些不涉及美国国家安全利益的交易。”

马奇克还认为,由于美国国家安全的优先考虑会因时而变,美外资委也应当有足够的灵活度来适应新的威胁。不过,他认为,美国政府应当明智和审慎的使用这些工具,因为很少的外国投资涉及美国的国家安全利益。他还认为,我们不应当让某一个特定时刻的冲动限制美国希望而且需要得到的投资。

布朗:支持扩大外资委的审核范围

不过,目前是总统创新研究员的布朗(Michael Brown)对这个法案有不同的看法。

他说:“拟议中的《外国投资风险审查更新法案》通过把美外资委的管辖范围扩大到可能把技术转让也包括进来的更多交易类型,使它更为有效。”

布朗在国防部任职期间专门研究过中国如何通过对一些初创公司进行投资而获得技术,并发表了题为《中国的技术转让策略:中国如何通过投资新兴技术使得这个战略竞争者接触到美国创新皇冠上的宝石》的研究报告。

他的研究显示,中国对处于初创阶段的公司的投资近年出现大幅度增加。在2017年,500多家位于中国的公司或是与中国有关的实体对美国的初创公司进行了投资。

布朗建议,美国所采取的阻止向中国转让技术的任何措施,包括对美外资委进行的改革以及对出口管制做出的改变,都需要与美国的盟友协调进行,才能使之有效。否则,这一方面会鼓励美国的人才与公司外流,同时也使得我们的盟友成为中国技术转让的针对对象。

布朗:政府加大对研发的投入才是王道

他还认为,美国外资委的改革以及更好的出口管制措施尽管都是重要的,但是它们并不是赢得与中国的技术竞赛的关键。他说,我们越是担心中国对美国的国家安全构成威胁,对科技进行投资、鼓励美国人进入科技、工程和数学领域以及增加对研发的联邦投入就越是重要。

摩根-路易斯-波奇亚斯律师事务所的合伙人奇内利女士(Giovanna M. Cinelli)在听证会上表示,这个法案对现有的外资审核程序做出了一些改善,在维持开放的投资环境的必要以及实现保护国家安全的首要目标之间获得了很好的平衡。不过她也建议,应当给美外资委提供更多的资源来应对管辖范围扩大所带来的负担。她还认为,国会应当允许甚至要求美外资委在其年度报告中提供更多有关它审核的交易的信息。

这是该小组委员会第四次就这个法案举行听证会。前三次听证会分别是在2017年的12月14日、2018年的1月9日以及3月15日举行的。

参议院多数党党鞭、德克萨斯州的共和党参议员科宁(John Cornyn, R-TX)与来自加州的民主党籍资深参议员范斯坦(Sen. Dianne Feinstein, D-CA),连同北卡州的参议院情报委员会主席博尔(Sen. Richard Burr, R-NC)在参议院也提出了同样的法案。

川普政府对这一法案表示了支持。

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