[녹취: 2002년 하비 피트 SEC 위원장 회견]

지난 2002년 대형 통신회사인 월드컴이 파산한 뒤 대규모 회계 부정이 드러나면서 큰 사회 문제가 되자 당시 하비 피트 ‘증권거래위원회(Securities and Exchange Commission: SEC)’ 위원장이 기자들 앞에 섰습니다.

그는 이 자리에서 모든 회사 최고경영자(CEO)에게 재무 보고서의 정확성과 진실성을 인증하도록 하는 명령을 발동했다면서, CEO들이 거짓 보고를 하면 감옥에 갈 것이라고 경고했습니다.

[녹취: SEC 소개 영상]

미국 연방 관보는 SEC가 투자자들을 보호하고 증권 시장의 공정함과 정직함을 담보하며, 필요하면 제재를 통해 관련 법을 집행할 수단을 제공하는 연방 증권법을 관리한다고 설명합니다.

이들 법률은 증권 산업의 모든 측면에 있어 SEC에 광범위한 권한을 부여하고 있습니다.

SEC는 지난 1934년에 제정된 ‘증권거래법’에 따라 설립됐습니다.

SEC는 대통령이 상원 권고와 동의를 얻어 임명하는 5명의 위원으로 구성되며, 이들의 임기는 5년입니다.

위원장은 대통령이 지정하며, 기관의 초당적 성격을 유지하기 위해 위원들 가운데 같은 당적을 가진 사람이 3명을 초과할 수 없습니다.

SEC는 준사법적 기능을 수행합니다. 이런 기능을 수행하는 과정에서 나온 SEC 결정에 불만을 가진 사람들은 항소 법원에 재심을 요청할 권리가 있습니다.

[녹취: SEC 관련 뉴스]

SEC 조직은 본청의 6개 ‘국(Division)’과 25개 ‘실(Office)’, 그리고 지역 사무소 11곳으로 구성됩니다. 상위 부서인 ‘국’으로는 ‘기업금융’, ‘집행’, ‘경제·위험분석’, ‘조사’, ‘투자관리’, ‘거래·시장국’이 있습니다.

공식 자료에 따르면 SEC는 현재 3만 개 이상의 등록 기관과 약 1만6천 개에 달하는 등록 기금, 1만5천 명 이상의 투자자문가, 증권거래소 24곳, 그리고 신용평가기관 10곳을 감독합니다.

SEC가 연방 의회에 제출한 공식 자료에 따르면 2023 회계연도 SEC 예산은 약 21억 달러였습니다.

또 같은 기간 직원은 약 5천300명이었습니다.