美SEC起诉全球最大加密货币交易所币安及其创始人赵长鹏,指控其涉嫌经营“欺诈网络”

美国监管机构周一(6月5日)起诉币安(Binance)公司及其首席执行官赵长鹏(Changpeng Zhao)涉嫌经营“欺诈网络”，这使这一全球最大的加密货币交易所受到进一步压力，并使比特币跌至近三个月来的最低点。

美国证券交易委员会(SEC)向位于首都华盛顿的一家联邦法院提起诉讼，列出了针对币安、赵长鹏以及号称独立的该公司美国交易运营商的13项指控。

SEC指控币安人为地夸大其交易量，转移客户资金，未能限制美国客户访问其平台，并在其市场监控方面误导投资者。

SEC还指出，币安及其亿万富翁创始人、加密货币行业最知名的大亨之一赵长鹏秘密控制客户的资产，“随心所欲”地混合和转移投资者资金。

该委员会表示，币安建立了独立的美国实体，“作为规避美国联邦证券法的精心谋划的一部分”。SEC提到了币安的一些做法。路透社(Reuters)最早曾在2022年和今年发表的一系列针对该交易所的调查中报道了这些做法。

SEC还指称，从大概三年前到2022年6月，赵长鹏拥有和控制的一家交易公司Sigma Chain从事所谓的清洗交易，人为地夸大了币安美国(Binance.US)平台上加密资产证券的交易量。

SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在一份声明中表示：“我们指控赵长鹏和币安实体参与了广泛的欺诈网络、利益冲突、缺乏披露和精心规避法律。”

币安在一篇博文中表示：“我们打算大力捍卫我们的平台，”并补充说，“因为币安不是美国交易所，SEC行动的触及范围是有限的。”

文这篇博文说：“币安和币安附属平台——包括币安美国——上的所有用户资产都是安全可靠的。”

由赵长鹏控制的币安美国在一条推文中表示，这项法律诉讼“无论是在事实、法律还是该委员会自己的先例方面都是不合理的”。

在消息传出后，世界上最大的加密货币比特币下跌6%，跌至近三个月来的最低点。币安自己的加密货币币安币(BNB)拥有全球第四大市场规模，下跌则超过5%。

市场参与者表示，SEC的指控可能会阻碍币安的发展，该诉讼还可能会在加密行业引起连锁效应。币安在加密货币交易中占据主导地位，去年每天处理价值约650亿美元的交易，占据了最高达70%的市场份额。

外汇经纪商万达(Oanda)高级市场分析师埃德·莫亚(Ed Moya)对路透社表示：“我认为这存在很大的风险，这可能会对币安造成严重影响。”

法律难题

SEC的诉讼是币安面临的一系列法律难题中的最新一起，币安在3月份还被美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉，该监管机构称其经营“非法”交易所和“虚假”合规计划。赵长鹏称这些是“对事实的不完整叙述”。

据知情人士透露，币安目前还因涉嫌洗钱和违反制裁规定而受到美国司法部(DOJ)的调查。

币安控股公司于2017年在上海成立，创始人兼首席执行官赵长鹏是加拿大公民，他在中国出生并一直待到12岁。目前，币安的控股公司位于开曼群岛。然而，该交易所表示它没有总部，并拒绝透露其主要交易所Binance.com的位置。

SEC指称，赵长鹏设计并实施了一项“暗中规避美国法律”的计划。

SEC声称币安的首席合规官承认说，“我们不想要(Binance).com受到任何监管。”SEC还表示，尽管币安美国长期以来一直声称其独立运营，但赵长鹏事实上领导着该交易所。

SEC表示，数十亿美元的币安客户资金与公司资金混合在一起——这违反了美国法律——都放在由赵长鹏控制的实体的银行账户中，然后被转移到同样由赵长鹏控制的交易公司Merit Peak。

币安否认将客户资金和公司资金混在一起，称向该账户汇款的用户并不是存入资金，而是购买了币安定制的与美元挂钩的加密代币。

在SEC提起诉讼之前，路透社周一报道说，币安的一名高管主要负责经营币安美国的运营商BAM Trading的五个银行账户，其中一个账户就包含美国客户的资金。

SEC写道，这位高管至少到2020年12月之前都拥有“对BAM Trading的美元账户的签字权”。

（本文依据了路透社的报道。）