美国国务院星期三（10月14日）正式向国会递交评估报告，就违反香港《基本法》的个人和机关提供观察名单，美国行政部门可依照名单内容考虑予以制裁。此举同时被视为对国际金融机构的一种警告，若持续与遭到点名的个人持续进行业务往来，这些金融机构或将面临制裁。在送交这份报告之际，华盛顿与北京的关系正处在低谷。
特朗普总统今年7月14日将参众两院一致且迅速通过的《香港自治法》（Hong Kong Autonomy Act）签署生效。同一天，特朗普还签署了一项行政命令，要求美国政府须在15天内采取行动，终止香港的特殊地位待遇。
根据《香港自治法》，美国国务院在法案生效90天内经咨询财政部长后，应向国会有关委员会和领导人提交一份报告，指明未能履行《中英联合声明》和《基本法》对港人义务的个人和实体以及与其进行“重大交易”的金融机构。星期三（10月14日）为美国政府提交首份报告的最后期限。
参众两院外交关系委员会星期三分别向美国之音证实，国会方面已收到来自国务院有关香港的评估报告。众议院外委会不愿具名的幕僚表示，接下来国会将听取有关简报，并持续进行监督职责，推动全面落实《香港自治法》的所有内容。
《香港自治法》生效后国务院提交给国会的首份报告列举了十名侵蚀香港自治状态的个人，并详述每位官员被点名的原因。
国务院发言人奥特加斯（Morgan Ortagus）在报告公布之后发表声明表示，“中国共产党有系统地毁弃北京在联合国登记的条约中承诺给香港和世界的自治。通过施加国家安全法，中国共产党摧残了香港的民主机构、人权、司法独立和个人自由。”
“这份报告的公布突显我们持续反对北京蓄意侵蚀香港人的自由并施加中共压迫政策的行为，”奥特加斯说。
美国财政部今年8月初针对破坏香港自治、限制香港公民言论自由或集会自由宣布制裁包括香港特首林郑月娥在内等11人。
国务院星期三公布的报告中，除了没有前香港警务处处长卢伟聪外，其它提及的十人与财政部8月所公布的制裁名单相同，也意味着这十人被贴上“二级制裁风险”的标签。
这十名二度遭美国政府点名的官员包括香港特首林郑月娥、特首办公室主任兼国安委秘书长陈国基、保安局局长李家超、律政司司长郑若骅、政制及内地事务局局长曾国卫和警务处处长邓炳强等六名香港官员，还有中国全国政协副主席兼国务院港澳办公室主任夏宝龙、港澳办副主任张晓明、中联办主任兼国家安全事务顾问骆惠宁和驻港国安公署署长郑雁雄等四名中国官员。
两党议员对名单报告无所更新感到失望 呼吁行政部门全面落实制裁
推出《香港自治法》的两党议员星期三也纷纷发表声明呼吁行政部门全面行使该法案所赋予的制裁权力，并认为国务院应该在最新报告中扩大现有的制裁名单。
“共产主义中国的国家安全法的目的是要粉粹香港人民的自治和基本权利，美国应该努力使用严厉的制裁来对抗像中国这样的威权政权，”共和党联邦参议员图米（Sen. Pat Toomey, R-PA）在声明中说。
图米继续说道，“国务院应该扩大这份名单，并利用《香港自治法》中的制裁权力来惩罚其他执行或行使国家安全法的官员和实体。”
与图米参议员共同推出《香港自治法》的民主党联邦参议员范.荷伦（Sen. Chris Van Hollen, D-MD）也在声明中表示，这项法案已经促使行政部门针对香港自治状态受到侵蚀的情况采取行动，但美国政府的处置力度显然不足。
“我敦促行政部门采取更多措施，并希望看到这些措施能够反应在下一份报告中。在香港人民为他们的自由而斗争之际，我们将继续努力支持他们，”来自马里兰州的范.荷伦参议员说。
曾在一年前爆发民主诉求抗议活动期间到访香港的共和党联邦参议员斯科特（Sen. Rick Scott, R-FL）为《香港自治法》联署人之一。斯科特参议员办公室在回复美国之音电邮时表示，斯科特会继续为香港人民应享有的自由而奋斗。
“共产主义中国拒绝重视基本人权，这份报告对那些持续支持习近平总书记的人敲响了一记警钟。现在是时候全世界挺身而出，一致反对共产主义中国的侵略了，”斯科特参议员办公室在提供给美国之音的电邮中写道。
首份报告为非强制制裁 但对金融机构进行警告
根据《香港自治法》，在此报告公布之后60天内，美国国务院将列出与被点名人士有“重要交易”的金融机构。美国总统亦可考虑对国务院星期三提交名单中的对象实施制裁，但并非强制规定必须实施制裁。
在名单公布后，有关金融机构有12个月的时间终止与被点名个人的所有业务往来。法案要求名单公布一年之后将进行更新，更新名单中的个人和机构届时将正式面临美国政府的强制性制裁。
制裁措施包括冻结在美财产、驱逐出境、撤销签证或其它文件以及拒发签证等。受到制裁的金融机构也可能将面临公司高级管理人员禁止入境美国、失去使用美元结算功能等限制。
总部位于华盛顿的香港民主委员会行政总监朱牧民（Samuel Chu）告诉美国之音，他希望这份报告将传递一个有力的信号：这将告诉金融机构和企业，他们无法继续与侵害人权的中国政府合作而闷声发财。
“这会让公司和金融机构面临一种局面，你看到，他们当中许多机构实际上不仅在香港运营时保持沉默，他们被强迫或被要求甚至也可能是自愿支持镇压行动，所以现在香港存在着压迫，而这是不能接受的。因此我认为这会增加这些香港做生意而且也在中国做生意的人的利害关系，”朱牧民对美国之音说。
今年6月，美国国务卿蓬佩奥直接点名汇丰银行向北京有“企业磕头”行为。6月初，汇丰银行和渣打银行皆公开表态支持北京推动的国家安全法，立刻引起美国和英国政府的强烈批评。
6月3日，汇丰银行在其微信企业号发文称，汇丰银行亚太区行政总裁王冬胜参与了“撑国安立法”的街头声援。英国《金融时报》6月初的一篇报道提到，汇丰银行亚洲业务首席执行官黄贯中也签署了支持香港国家安全法的请愿书。黄贯中表示，“我们尊重并支持立法，该立法会让香港得到恢复、经济得到重建，同时也维护了‘一国两制’的宗旨。”
近几个月来，包括汇丰和渣打银行等多家国际金融机构在香港问题上必须在中国和以美英为首等西方民主国家之间做出选边站决定的压力日益升高。
朱牧民说，接下来国际金融机构将面临必须做出真切且急迫的选择。“现在涉及到银行了，他们陷入一种境地，现在必须谨慎对待各种他们可能以前不会注意到的交易。所以我认为这种审查、这种压力和公共监督，将是迫使中国改变行为的关键工具，”朱牧民对美国之音表示。
《香港自治法》规定，美国总统必须在一年之内对遭到点名的外国金融机构实施法规中所列举的十项制裁措施当中的至少五项，并最晚在两年之内采取全项制裁。
