大公称受歧视评级进军美国受挫

中国大公国际资信评估公司批评美国证券交易委员会拒绝其申请是对中国评级机构的歧视，并呼吁美中两国金融监管机构合作，共同解决大公进军美国面临的问题。

中国大公国际资信评估公司(简称大公)总裁关建中29号在北京希望中国政府帮助解决大公进军美国遇到的问题。他呼吁美国开放评级市场，并说不会放弃大公进军美国的计划。

大公是中国近年成立的三家大型资信评估机构之一。美国证券交易委员会近日拒绝了大公在美国开展资信评估业务的申请，理由是无法履行对大公的跨境监管(cross-border oversight)，因为大公的帐目资讯需要通过中国证监会获得，而中国证监会有权拒绝提供涉及金融公司关键利益的资讯，即所谓的国家机密。

大公批评美国证券交易委员会的决定是歧视中国评级机构，理由是委员会在审理其他外国评级公司的申请时，没有将跨境监管列为必要的审核条件。大公还说，跨境监管事关国家主权，可以通过国家监管机构协商或国际通行的“监管互助”解决，但大公申请美国评级资质是市场行为，两者不该挂钩。

*美证券交委会三点反驳说明*

美国证券交易委员会发言人约翰·海涅(John Heine)30号就此向美国之音发表三点说明，一是委员会对“国家认可统计评级机构”(NRSRO)的评审规则对海内外机构一视同仁，不存在歧视；二是委员会与境外金融监管机构有合作，可以交流资讯，同时承认对方对保护本国市场存在利益；三是任何一家信用评级机构在美发布评级资讯，并不需要“国家认可统计评级机构”的资质。

同为评级机构的美国环球通视有限公司(Global Insight)主权风险研究主任伦道夫(Jan Randolph)解释说，大公申请的是在美国提供信用评级服务的资格，可以接受用户的委托，也可以收费，目前只有穆迪、S&P和惠誉评级(Fitch Ratings)这三家大型机构和一些得到美国政府批准的评级公司有这种资格。

他说：“实地接触似乎是难点。我们是家非委托评级机构(unsolicited rating)，大公也是。但大公是要求美国政府批准其委托评级资格。委员会是说，除非你能提供实地接触， 就不能从事这项服务。”

大公还将进军美国市场扯上维护债权国的利益，称中国在美拥有巨额金融资产，因此享有在美评级的话语权。关建中说：“中国作为世界主要债权人之一，海外基本信用状况和资产状况对中国持续发展十分重要。”

*大公批评美国政府不公袒护*

大公同时批评美国政府维护三大评级机构的垄断地位，全力支持他们进入中国，目前已经占据中国三分之二的评级市场，但却不允许中国大公的申请。

大公目前是中国三家大型评级机构中唯一一家纯中资机构，穆迪拥有中诚信国际信用评级公司49的股份，惠誉评级拥有联合资信评估公司49%的股份。

关建中认为国际信用评级的垄断架构不公平。他说：“全世界都对美国进行投资，并依赖那三家大型信用评级机构。如果我们能去美国，能从不同的角度审视风险，让投资者有另外一种选择。”

伦道夫对此表示赞同。他说，金融信用评级的选择越多越好，能规避风险，这是金融危机的教训之一。

他说：“我们遇到的问题之一，是信用评级机构太少，对他们的依赖又过多。一旦他们对次贷危机和亚洲金融危机的评估错误(他们在亚洲金融危机前对主权风险评估就是错误的)，有多样化的评估就是好事，因为多样化评估越多，我们就越能辨别是非，只要方法明确就行。”

对美方的拒绝，大公表示保留付诸法律的权利。